| 首頁 > 新聞中心 > 金融資訊

  • 金融資訊
  • Financial Info
  • 關于發布2019年度企業債券主承銷商信用評價工作方案等有關事項的通知
  • 發布時間:2020-08-18   點擊次數:272
  • 來源:中國債券信息網

                                 中債字〔2020〕108號

    企業債券市場各有關單位:
       為持續推進企業債券信用體系建設,促進企業債券市場健康、可持續發展,不斷提升企業債券主承銷商的綜合信用水平、專業能力和服務意識,根據《國家發展改革委辦公廳關于開展2019年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價工作的通知》(發改辦財金〔2019〕587號)等有關要求,中央國債登記結算有限責任公司(以下稱“中央結算公司”)受國家發展改革委委托,開展2019年度企業債券主承銷商信用評價工作。現將工作方案等有關事項通知如下:
    一、信用評價期限和評價對象
       本次信用評價期限為2019年1月1日至12月31日,評價對象為在評價期限內作為主承銷商,參與過企業債券承銷或承銷的企業債券仍在存續期內的承銷機構。其中,對于在評價期內獨立或牽頭主承銷1支及以上企業債券的53家主承銷商實施全面評價;對于僅作為聯席主承銷商參與承銷或僅從事企業債券存續期管理工作的35家承銷機構實施重點評價。實施全面評價和重點評價的主承銷商名單見附件1。
    二、信用評價指標體系
       信用評價指標體系的設置按照客觀公正、科學規范、定量與定性相結合的原則,具體分為信用行為指標(50分)、業務指標(35分)和專家及機構評價指標(15分)三個板塊(見附件2)。
    (一)信用行為指標
    1.違約情況、處罰/處分情況。包括對企業債券主承銷商在2019年度企業債券違約風險處置中的履職盡責情況、受到監管機構行政處罰處分情況等進行評價。
    2.信用信息。通過大數據手段,在全國信用信息共享平臺查詢主承銷商及其高管的失信失職行為,并就納入中介機構信用檔案的主承銷商負面信息情況進行相應扣分。
    3.負面行為評價。由企業債券受理審核機構,對企業債券申報審核過程中主承銷商是否盡職盡責、真實誠信、充分披露風險等方面進行評價;由主承銷商就其在企業債券全生命周期中的負面案例情況進行梳理、說明,并就市場中出現的惡意競爭等負面行為進行監測、評價。
    4.信息報送真實性。對部分主承銷商進行現場或非現場抽查,重點考查主承銷商在自評報告中是否存在刻意隱瞞或未能準確反映其工作實際的情形。
    (二)業務指標
    1.業務制度與人才隊伍建設。對主承銷商業務人才隊伍、風險管理、相關標準和制度建設執行情況進行評價。
    2.申報、發行階段業務開展與創新能力。對主承銷商在2019年度企業債券承銷支數、承銷量、獲批企業債券發行情況,優質企業營銷能力及業務創新情況,發行定價能力等指標進行評價。
    3.存續期管理階段專業能力和服務水平。由中央結算公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對主承銷商的企業債券發行承銷質量、登記托管工作配合程度以及存續期管理履職盡責情況等進行評價。
    4.市場建設參與情況。考察主承銷商參與企業債券市場政策研究及制度設計的配合程度和專業能力。
    (三)專家及機構評價指標
       由省級發展改革部門對企業債券主承銷商在債券轉報和存續期管理階段配合情況以及潛在違約應急處置情況進行評價;由發行人、投資者、評級機構、會計師事務所、律師事務所的典型代表,對主承銷商的信用情況和專業能力進行評價;由相關市場專家對主承銷商企業債券業務開展的規范運作情況和業務能力進行評價。
    三、信用評價的實施
       參與評價的主承銷商應按要求提交《2019年度企業債券發行承銷及存續期管理業務開展情況報告》,填報評價相關材料(見附件3),并保證資料真實、準確、完整。參與評價的機構和專家應獨立、客觀、公正地進行評價,填寫評價表格(見附件4)。主承銷商報送的評價材料應加蓋單位公章,相關機構評價表應加蓋單位公章或部門公章,專家評價表應由本人簽名。上述材料應于2020年8月24日17:00前通過傳真或電子郵件(掃描版)反饋至中央結算公司。
       郵箱:qyz2019@chinabond.com.cn
       聯系方式:張志杰、張瀟文,010-88174605
       傳真:010-66069350
                                                                                                                                                                                                                                                        中央國債登記結算有限責任公司 
                                                                                                                                                                                                                                                                 2020年8月14日  
     

一级做人爰全程全视频,一级做人爱c视频正版免费APP,日本一级a在线播放级